システム利用（システムライフサイクルの監査）のチェックリスト その2

システムライフサイクルの監査／システム利用／ユーザー業務手続とマニュアル／

今回もシステムライフサイクルの「システム利用」のチェックリストの作成に挑戦します。このパートのチェックの観点は「金融機関等のシステム監査指針」（FISC）によるものです。

  必要な統制

1. 規程集・通達・マニュアル一覧

  チェックリスト

    2．ユーザー業務手続とマニュアル

1. ユーザー業務に係る各種手続（規程集や通達等）・マニュアルの管理責任者が定められているか
• 規程集や通達、マニュアルに管理責任者が記載されていることを確認
  
2. ユーザー業務に係る各種手続・マニュアルが備え付けられているか
• 規程集・通達・マニュアル一覧をもとに、規程集や通達、マニュアルが備置されていることを確認
  
3. 各種手続・マニュアルは、内容が最新のものに更新されているか
• 規程集や通達、マニュアルの更新日付けを確認
4. 各種手続・マニュアルは、それぞれの担当者が常に利用できるようになっているか
• 規程集や通達、マニュアルの掲出場所を確認
5. 所管部署が定める手続・マニュアルに対して、支店固有の事由（人員構成、端末構成、配置、その他システム上の理由等）と照らし合わせ、支店での手続・マニュアル作成の必要性が検討されているか
• 支店独自の規程集や通達、マニュアルに策定理由が記述されていることを確認
6. 支店での手続・マニュアルを作成する場合は、必要に応じて所管部署の承認を得ているか
• 所管部署の承認状況を確認
• 所管部署に作成の是非を確認
  

「自店」は「支店」に読み替えました。次回も引き続きシステム利用（システムライフサイクルの監査）のチェックリストを作成します。